資金潮來了！證券股狂補漲

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美國聯準會宣布再推QE3，台股量價齊揚大漲159點，以7,738作收，成交值則擴大到1,339億元。台股連日出現千億量，有助於證券業9月業績轉好，證券股完成近4個半月的震盪打底，股價遠遠落後大盤，補漲行情一發動，昨日紛紛大漲甚至攻上漲停板。
台股昨日放量至1,348億元，為6個多月來新高量，摩根投信副總葉鴻儒指出，台股周線大漲313點，正式突破一年半以來的下降趨勢線，全周成交量放大至4,677億元，為4月以來單周最大量，恢復到證所稅議題干擾前的動能，並完成近4個半月的震盪打底，短期暫無不確定因素干擾、預期台股在資金回籠、量能增溫下，可望以震盪趨堅的走勢向上。而備受證所稅議題衝擊的證券股，也馬上感受到市場增溫，股價紛紛大漲。
昨天台股大漲2.1％，而股價長期遭壓抑的證券股，除了一檔漲幅略低於2％之外，其餘上市櫃證券股漲幅均超過大盤，並有群益金鼎證、大慶證、大眾證等三檔漲停，以證券及證金為主體的元大金也同登漲停板。
元富投顧總經理劉坤錫表示，證券商的業績以證券市場榮枯為依歸，市場行情不好時，經紀、自營、承銷及融資融券等業務都受衝擊，而今年自第二季以來，台股在國際經濟環境不佳、內部又有證所稅等問題干擾，造成證券市場量能大幅萎縮，券商業績相對慘淡，一度有人戲稱證券業為第五大慘業，是以證券股股價也毫無表現。昨在美國QE3的激勵下，股市價漲量增，證券股久被壓抑的股價,就像被壓迫的皮球一樣，壓力一除馬上強彈。
劉坤錫表示，初步以壓抑之後的強力反彈看證券股，後市則還要看量能是否能持續有上千億元的均量而定；惟他認為，以往常有證券股漲最後一波的現象，這次由於QE3剛宣布，市場資金可望持續寬鬆，台股和證券股應該都還有上漲空間。
劉坤錫認為，台股攻上8千點應該沒問題，惟仍否進一步突破8,170，再創新高，則還要觀察QE3的全球效應，以及由i-Phone5展開的新商品銷售熱度而定了。

台股假如可以持續放量，就代表證券股9月業績會成長，所以不能錯過。

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別忘了歐債這顆毒瘤........還沒有人去把它割掉........
另外高漲的物價................和.........被灌滿的熱錢資金是勢必要找到疏通去向

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成交量達千億水準
代表券商開始獲利
尤其證券股股價淨值比偏低
逢低介入風險不大

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轉貼2013年2月18日工商時報，供同學參考
國內券商可買A、B股
2013-02-18 00:48 工商時報 記者張中昌／台北報導
　台股今開紅盤，金管會再送券商大紅包。金管會昨（17）日公告修正相關函令規定，開放國內券商可接受專業投資人委託，或自行買賣大陸地區的有價證券，包括A股、B股等；但券商必須先取得大陸QFII資格。

　金管會強調，開放證券商自行或接受專業投資人委託買賣大陸地區有價證券，是「發展具兩岸特色金融業務計畫」內容的一部分，不但可提升券商投資的彈性與效率，更有助吸引專業投資人資金回流，增加證券商業務發展。

　金管會強調，農曆年前兩岸金證會已達成共識，國內券商要申請大陸QFII資格，管理證券資產50億美元的門檻將放寬成由集團管理資產來認定，對於多家金控旗下券商來說，能集合銀行、保險相關證券投資規模，以利申請QFII資格。

　金管會指出，修正相關函令規定後，等於開放證券商可投資大陸A股、B股，相較於現行僅開放投資H股，證券商操作可明顯更靈活。

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轉貼2013年2月22日工商時報，供同學參考
券商全照 上半年登陸
工商時報 【記者呂雪彗／台北報導】
    　證期局長黃天牧表示，兩岸證監會日前達成大陸對我開放7項、我對陸方開放4項，全數納入ECFA服貿協議開放清單項目，服貿協議簽署後，上半年就可以樂見兩岸證券期貨市場開放成果。

    　我業者雖無法爭取到全資，但台資券商可在上海、福建、深圳等三處地點，各新設一家合資全牌照證券公司，持股比例達51％，且合資對象不限大陸券商，台資券商控制力將會更強，而且業務範圍大幅放寬，可立即承作A股經紀及A股自營等業務，爭取到超WTO（WTO+）待遇。

    　另方面，台資券商在海西經濟區、溫州、深圳前等金改試驗區，以及上海浦東、天津濱海、重慶兩江等三國家級新區，共計六大特區，各新設一家合資全牌照證券公司，參股比例雖49％，但取消大陸單一股東須持股49％限制，業務範圍優於外資，未來還會增加新的試驗區。

    　證期局昨天向行政院會報告「兩岸證券期貨監理合作平台會商情形」。會後記者會黃天牧說，大陸對外資券商進入市場，參股比例限49％，且業務範圍有限制，一開始只能作承銷，二年後做經紀業務只能作B股，不能承作A股，且合資對象限大陸前50大規模業者。

    　不論在三處特殊地點或六大特區，台資參股公司不受大陸對外資參股規範限制，且參股業務範圍不受外資規範限制，一設立可立即承作大陸A股經紀及自營業務，不必等二年，優於香港及外資，爭取到超WTO（WTO+）待遇。

    　另推動台灣T股業務，現階段以大陸註冊台商優先，未來不排除開放優質陸企來台掛牌。他說，不少台商表示意願回台，回台上市除證交法165條外國公司法規已有相關要求，但牽涉此類台商在陸財務透明度、財報、重大訊息揭露等，今年內將溝通，以確保投資人權益。

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轉貼2013年3月29日蘋果日報，供同學參考
直通車啟動 擬開放陸客買台股
QDII2列ECFA早收清單 證期局不推動證交所四合一
持續鬆綁
【廖珮君╱台北報導】中國居民將可買台股，台股直通車起跑。金管會主委陳裕璋昨說，開放「中國合格境內個人投資者（Qualified Domestic Institutional Investors 2，QDII2）」來台，投資台股市場，將列入兩岸經濟合作協議（ECFA）的早收清單中，未來將循「外人來台投資證券管理辦法」，開放中國居民來台買台股。


金管會＆財政部赴財委會答詢重點陳裕璋說，至於是否針對中國居民，另外開個QDII額度、或是放在現有QDII額度內，則需和央行及陸委會討論。


QDII投資限額擬提高
QDII是「中國合格境內機構投資者」（Qualified Domestic Institutional Investors），是中國資金赴海外投資的主要管道，目前我方對陸資來台投資總額限5億美元，金管會已規劃，將提高到10億美元。
金管會官員說，依「外人來台投資證券管理辦法」，將外國人分為FINI（境外外國機構投資者）和FIDI（境外華僑及外國自然人），區分為機構法人和自然人，都需到交易所申請登記，投資台股沒有限額。
該官員說，外國投資人來台灣買台股，都須開三個帳戶，券商、銀行和集保帳戶目前外國自然人來台投資金額很少，目前也並未開放中國居民來台買股票。
今年1月29日金證會上，兩岸共識是兩岸居民可相互投資對方的股票市場。昨陳裕璋赴財委會審查券商離境業務條例，立委羅明才關注何時讓兩岸居民，可相互投資對方股市？陳裕璋說，一般台灣民眾無法直接投資A股，主因是中國並未開放一般境外個人買中國當地的股票，未來要看中國具體政策；至於中國居民來台買股票，則需和央行及陸委會討論。
昨立委也關注證交所等周邊單位四合一，陳裕璋說這是長遠方向，但方向不一定會推動，證期局長黃天牧則說「四合一不會推動」。
此外，昨保險局也邀壽險公會、業者針對鬆綁海外不動產開公聽會，保險局副局長陳開元說，壽險業投資海外不動產需委託國際級鑑價公司鑑價及物業管理該不動產。據了解，壽險業資金投資海外不動產，金管會希望仍以「整棟」投資，投資上限為淨值10%，但業者希望可爭取更大的額度。


降國外債券評等標準
此外，陳開元說，金管會也同意降低壽險業投資國外（包括中國地區）債券的評等，現行規定必須是「BBB+」以上債券，同意降低到可投資等級，即「BBB-」的債券也可投資，但他說，這部份有限額規定，公司必須設風控委員會。
最後是外幣保單不計入國外投資額度內，陳開元說，有些公司銷售性質若屬於投資型商品，規模很小，有另外考量可專案提報。

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轉貼2013年3月29日蘋果日報，供同學參考
券商外匯業務 金管會促央行開放
【廖珮君╱台北報導】財委會昨初審通過「國際金融業務條例」，新增證券商可在中華民國境內設「國際證券業務分公司」，也就是券商離境業務（Offshore Securities Unit，OSU），金管會主委陳裕璋說，未來希望可和央行再討論，可進一步開放券商辦理相關外匯業務，增加客戶便利性。
陳裕璋說，目前券商要拿外幣，只能去外幣拆款市場拆借外幣資金，無法直接去跟銀行拿，例如客戶有外幣需求，要把台幣換成外幣時，「要有單子、才可以去買，得一筆對一筆」。業者希望保留彈性，不需等客戶有需求才買，例如先買1億美元，不需逐筆出去、但也不會讓業者保留一大堆部位，這部份會跟央行討論。央行副總裁楊金龍則說，這部份屬於跨業經營，外匯交易屬銀行業務。

年增6000萬元綜所稅
所謂券商「離境證券業務」，是指券商可比照銀行的國際金融業務分行（OBU），發展海外有價證券業務並享有租稅優惠，券商說，一旦開放將有助券商爭取境外法人生意，尤其是如承銷香港點心債。財政部次長曾銘宗說，券商可做離境業務後，每年可創造400人就業機會、每年可增6000萬元綜所稅。

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轉貼2013年4月3日蘋果日報，供同學參考
普格炒股案 群益金鼎證涉入
【廖珮君╱台北報導】普格炒股案，又扯出群益金鼎證。金管會昨對第一金投信和群益金鼎證券開鍘，證期局主秘吳桂茂表示，群益金鼎證萬華分公司2員工找上第一金投信經理人，炒作普格並收佣金，因此解除2人職務，並禁止群益金鼎證近3個月內，再申請新業務等4大業務限制。


第一金投信登陸遭禁
第一金投信部分，金管會除解除涉案的3名經理人職務外，也對第一金投信祭出至少半年不准募新基金，必要時可延長到1年，且近半年不准申請登陸設辦事處或參股等4大業務限制，同時加罰合計240萬元的罰緩。
證期局官員說，第一金投信多項業務遭限制後，只能承作既有的舊有基金和全權委託業務，第一金投信至少有半年，都無法布局中國市場。
證期局官員說，第一金投信已擬定賠償計劃，就3檔基金投資普格股票，共損失1958萬元將全數提存，預計4月底完成款項撥付，而第一金投信董事長薛淑梅仍屬代理，代理期間3個月，金管會將檢討後續投信董事長專任問題。
事實上普格炒股案不只第一金投信一家金融機構涉案，連群益金鼎證也涉入，令外界相當意外。吳桂茂說，經查發現，群益金鼎證萬華分公司前經理人和業務人員，受他人委託，找上第一金投信經理人炒作普格，也收受佣金。
吳桂茂說，對群益金鼎證祭出4大業務限制，首先，不得申請增加新業務、設點、經營衍生性金融商品交易、自行買賣外國有價證券業務等案件，第2，不得辦理現增或募公司債，第3，不得轉投資外國和大陸地區事業，第4，禁止擔任指數股票型基金（ETF）流動量提供者，上述限制都是3個月。
第一金投信部分，也祭出4大業務限制，首先，近半年不得申請投資外國事業或設點、禁止赴大陸設點或參股，其次，近2年不得申請擔任總代理人或兼營期貨，第3，近半年不准募新基金，必要時可延長1年，最後是不准申請政府基金的全權委託業務。

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感謝 受教了

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